證監會撤銷Mercury資產管理執照
(吉隆坡10日訊)證券監督委員會撤銷Mercury資產管理私人有限公司資本市場服務執照,並從11月19日開始管制其基金管理活動。
當局發布文告指出,有關執照是援引2007年資本市場和服務法令第72條文中的61(4)條款,因Mercury資產關鍵人員未能遵守規定許可條件的資源要求。
“因此,Mercury資產管理不再符合和適合持有資本市場服務執照。”
Mercury資產管理是Mercury證券私人有限公司的資產管理臂膀。
另外,證監會也撤銷黃素君(譯音)的資本市場服務代表執照,從11月18日起生效。
他是在資本市場和服務法令第72條文和第65條下,被發現在交易GPRO聚寶科技、電子工業(ITRONIC,9393,主要板科技)和MNC無線(MNC,0103,創業板科技)時出現不正當交易。
黃素君此前在馬銀行投銀任職。
同時,Mercury資產管理和黃素君都沒有在限定期限內提出上訴。