高盛因違規遭譴責 香港監管部門首次

（香港3日訊）據報導，高盛集團受到香港監管機構譴責，這是香港有關部門首次公開譴責大型西方銀行在提供交易撮合咨詢時違規。

來自英國《金融時報》中文網的報導稱，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）昨天表示，在新加坡華僑銀行收購高盛客戶永亨銀行的過程中，高盛的行為“不符合《收購守則》就財務顧問訂下的標準”。

這家美資銀行于2013年11月受聘為香港永亨銀行提供咨詢，此前永亨的大股東接到了外部競買人的接洽。

但高盛的員工直到次年1月才將永亨股票列入內部受限名單，從而禁止發表有關永亨的研究，並需披露為其他客戶買賣永亨股票的任何交易。

香港證監會指出，上述違規事件顯示，高盛就香港的收購交易實施的合規政策與程式存在重大不足。

證監會的譴責列舉了一系列違規行為，起源是高盛的投資銀行家沒有把承接永亨銀行業務這件事通知負責合規事務的同事。當時，高盛的所謂合規“監控室”不檢查官方網站上發布的交易訊息，而是依靠銀行家和外部媒體判斷哪些證券應該受限。

高盛的銀行家們在2014年1月6日意識到自己的錯誤，當日華僑銀行與永亨銀行的股東們開啟排他性談判，並立即通知證監會。

高盛說：“本行極其重視遵守法律和監管相關義務。在意識到這個問題后，我們立即將此事上報證監會，並采取了必要的補救措施。我們對這個問題進行了徹底的內部審查，並實施了改進內控機制的措施。”