高盛因违规遭谴责 香港监管部门首次

（香港3日讯）据报导，高盛集团受到香港监管机构谴责，这是香港有关部门首次公开谴责大型西方银行在提供交易撮合咨询时违规。

来自英国《金融时报》中文网的报导称，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）昨天表示，在新加坡华侨银行收购高盛客户永亨银行的过程中，高盛的行为“不符合《收购守则》就财务顾问订下的标准”。

这家美资银行于2013年11月受聘为香港永亨银行提供咨询，此前永亨的大股东接到了外部竞买人的接洽。

但高盛的员工直到次年1月才将永亨股票列入内部受限名单，从而禁止发表有关永亨的研究，并需披露为其他客户买卖永亨股票的任何交易。

香港证监会指出，上述违规事件显示，高盛就香港的收购交易实施的合规政策与程式存在重大不足。

证监会的谴责列举了一系列违规行为，起源是高盛的投资银行家没有把承接永亨银行业务这件事通知负责合规事务的同事。当时，高盛的所谓合规“监控室”不检查官方网站上发布的交易讯息，而是依靠银行家和外部媒体判断哪些证券应该受限。

高盛的银行家们在2014年1月6日意识到自己的错误，当日华侨银行与永亨银行的股东们开启排他性谈判，并立即通知证监会。

高盛说：“本行极其重视遵守法律和监管相关义务。在意识到这个问题后，我们立即将此事上报证监会，并采取了必要的补救措施。我们对这个问题进行了彻底的内部审查，并实施了改进内控机制的措施。”