未適當管控洗錢 渣打遭美罰9.5億

（紐約20日訊）美國紐約州銀行監管單位以未能適切管控洗錢為由，針對英商渣打銀行（Standard Chartered Bank）開罰3億美元（約9.5億令吉），並限制渣打的美元清算業務。

紐約州金融服務署（DFS）指出，渣打銀行內部稽核系統未能偵測多數來自香港和阿聯酋的大量“潛在高風險交易”，或對此採取行動。

美國監管單位2年前也對渣打開罰6億6700萬美元（約20.8億令吉），因為渣打違反美國制裁，經手數千筆涉及伊朗、緬甸、利比亞與蘇丹的交易。

紐約州金融服務署稱，在2012年指派一名監察員注意渣打，結果發現渣打未偵測到來自香港和阿拉伯聯合大公國的高風險交易，也未向監管單位通報。

紐約州金融服務署署長勞斯基（Benjamin Lawsky）說：“如果銀行未能履行承諾，應該要承擔后果，在嚴重如反洗錢領域時更是如此，因為這關乎協助避免恐怖攻擊与卑鄙的人權侵犯情事。”

紐約州金融服務署未提供這些交易的性質資訊，也未說明交易是否證實涉及洗錢。