交易商行為失當 馬證交所罰款10萬 | 中國報 China Press

交易商行為失當 馬證交所罰款10萬

(吉隆坡2日訊)馬證交所公開譴責一名交易商芬丹羅慕德,交易行為失當,並罰款10萬令吉。



馬證交所日前發文告指出,芬丹羅慕德欠缺專業判斷的交易行為,導致8家上市公司的股價顯著波動,包括星報(STAR,6084,主要板貿服)、JCY國際(JCY,5161,主要板科技)、峇都加灣(BKAWAN,1899,主要板種植)、沿海工程(COASTAL,5071,主要板工業)、CB工業(CBIP,7076,主要板工業)、合成種植(HSPLANT,5138,主要板種植)、嘉隆發展(TDM,2054,主要板種植),及成功多多(BJTOTO,1562,主要板貿服)。

文告指出,上述8只股項在去年6月21日的閉市價,逼近或觸及漲停板水平或跌停板水平。

芬丹羅慕德身為肯納格證券研究主要辦事處的經紀兼交易商,已違反馬證交所條例3.14(e) 和 (g),及5.01(b)條例。



根據文告,當日以他為首的可交易經紀團隊,依據客戶要求平衡其投資組合,卻輸入了和市價差距甚大的買賣價位,導致上述8隻股項出現激烈波動,甚至逼近漲停板水平或跌停板水平。

他的失當舉動,對上述股項的理論收市價(Theoretical Closing Price,簡稱TCP)造成不利影響。

馬證交所認為,芬丹羅慕德因時刻小心謹慎、專業執行他的職務,以確保市場有條理交易。


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